日盛證券有營業員用公司內部網路幫「親屬申購基金」，未落實執行內部控制等，金管會今（13）日發布新聞稿，處以糾正處分。
金管會今日表示，日盛證券有二大缺失，一是辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業，未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶，確實執行查證程序及留存紀錄；二是有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事，顯示日盛證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。因此決議依證券交易法第65條規定予以糾正處分。
日盛證券有營業員用公司內部網路幫「親屬申購基金」，未落實執行內部控制等，金管會今（13）日發布新聞稿，處以糾正處分。
金管會今日表示，日盛證券有二大缺失，一是辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業，未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶，確實執行查證程序及留存紀錄；二是有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事，顯示日盛證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。因此決議依證券交易法第65條規定予以糾正處分。
