日盛金（5820）大股東建群投資（CTL）涉及中資疑雲案紛爭多時，金管會昨（27）日終於開罰，銀行局長莊琇媛親自宣布依「大股東申報不實」為由，重罰日盛金2,500萬元，並要求大股東CTL一年內限期出清股票，這是金管會實行「股東持股透明行動方案」以來首例。
此外，富邦金、日盛金今年8月底前股東會將討論國內首樁金控併金控的重大議案，莊琇媛說，此案並無影響。對CTL持有日盛金持股，會就未依規定申報而超過部分（5%股權），自處分送達之日起就無表決權，並命令一年內進行處分。
日盛金昨日表示，這是大股東個人作為，該罰鍰應是針對行為人，也就是建高集團本身，非由日盛金公司負擔，至於大股東如何回應，公司方面也不清楚，無法針對處分評論。
日盛金二大股東私募基金新生銀行與CTL，市場一直傳言CTL的背後，是大陸原明天系掌門人肖建華有關的香港建高集團（Capital Target Limited），新生銀行持股已全數參與富邦金公開收購案，新生銀所獲收益已匯出；但建高持股並無參與公開收購，其未依規定申報而超過部分，自處分送達之日起無表決權。
建群投資持日盛金的股權，之後要賣給富邦金或洽其他買主，莊琇媛說，由CTL自行決定。
外界多次質疑日盛金大股東有中資問題，去年10月底，金管會首度約談建群負責人陳銘達，但相關疑慮無法澄清，兩度要求補件、證明非中資，但遲未能說清楚，甚至也透過視訊，與位於加拿大的更上層法人組織最終受益人二位女姓面談。
但莊琇媛說，面談發現「三人間說法有不一致或不了解的情形」，經查，其所報實質受益人對CTL及其上層母公司未具控制力或最終決策權，且有申報錯誤情形。由於金管會已經給予CTL多次澄清說明，但仍交代不清，金管會據「金融控股公司法發行有表決權股份申報應注意事項」視同CTL等同未申報。
