金管會銀行局2日一口氣宣布兩項裁罰，都是銀行行員監守自盜、內控疏失所致。其中，兆豐銀是有女行員以挪用ATM鈔箱現金及以延遲入帳方式挪用客戶存款逾877萬元、華銀行員則是利用職務之便挪用客戶存款及繳稅款項達236萬元，二家銀行都有內控疏失，分別被銀行局裁罰400萬元，並且要將案例態樣，以去識別化方式傳送至銀行公會網站專區揭露。
林志吉表示，這兩件案子與過去理專利用客戶信任挪用資金的情形不一樣，是臨櫃人員利用相關職務之便挪用銀行的ATM現鈔、把客戶繳的稅款A進自己口袋，「不是A客戶錢，是A銀行的錢」，但考量違法時間不長，受影響客戶數少，且像兆豐銀是主管自行警覺發現，在調查案情期間銀行也積極配合、有做適當處置，加上被行員A走的客戶繳稅錢，已在繳稅期限前繳完，沒有影響到客戶權益，另外，該行員家屬有協助還款，銀行也無財務損失。綜合考量下，就分別開罰400萬元。
林志吉表示，過去早有行員利用收現金時機將錢據為己有的案例，若金額未超過百萬元者就處以「糾正」，超過百萬元的就裁處「200萬至300萬元」不過，當時的罰度是200萬至1,000萬元，現在銀行法已調高罰度為200萬至5千萬元。
這二項裁罰除了罰鍰，兆豐銀、華南銀行也都要將案例態樣以去識別化方式傳送至銀行公會網站專區揭露；並依銀行公會「銀行業違法失職人員資料報送作業要點」規定，報送違法失職人員。
華南金2日公告，華南銀行已就相關流程檢視，並強化各項監控機制；兆豐金則公告指出，已檢討並採行相關改善措施落實執行中。
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