投信投顧業者指出，證券顧問業是特許行業，依規定需要取得證照，但現在網路或社群媒體上許多人自稱財經專家，甚至還招收會員收費，或賣課程及明牌，有不少投資人因而受騙。
投信投顧公會近期發出公文強調，無論收費名義為何，如課程費、訂閱費或會員費等，也不論費用是直接給個人或非投顧事業，或給付予第三方後再由第三方分潤回饋，若收費目的是招攬對象，提供特定股票的交易分析或建議，如買賣時點、支撐壓力點或價位等，藉由此服務取得報酬，且是經常性反覆行為，則其性質即與經營投顧業務無異。
若未經主管機關許可，可能涉及非法經營投顧業務，被檢舉或主管機關查獲，就會移送法辦。
未經主管機關許可經營投顧業務者，得處五年以下有期徒刑，併科新臺幣100萬元以上5,000萬元以下罰金。
