兩困境花旗財管自定限空令

新聞媒體 2022-10-04

花旗(台灣)銀行財富管理以兩項理由,最新公告,不再受理客戶買進海外槓桿/放空ETF產品(Leveraged or Inversed ETF,LIETF)。花旗銀行提出的兩項理由,包括產品風險和市場波動加劇,強調這是為了保障客戶權益。

這是第一次在台外商銀行公告停止受理這類產品,目前也沒有其它國內、外銀行主動向市場宣告。

花旗銀行表示,新規定自今年12月1日起生效,原有客戶已約訂的契約現在起仍有2個月時間可以處理,屆及12月1日,若是財管客戶的美股/港股帳戶中仍持有LIETF部位,花旗台灣將只會幫客戶賣出、不能再買進。

放空ETF也稱反向型ETF,屬於高風險的金融商品,除了專業機構投資人要經內部審核後才可以投資,投資自然人初次委託交易,必須簽具風險預告書,證券商始得接受其委託。且自然人需有認購(售)權證成交十筆以上,且最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市的期貨、選擇權交易契約成交達十筆以上的背景才能投資。

今年來全球市場極為動盪,類似指數追蹤的金融商品近乎失真,而花旗銀行母國所在的美國市場,法規上也持續大幅調整,花旗台灣團隊過往服務財管或企金客戶,多以海外金融產品豐富、法遵執行透明為強項,下半年來發現愈來難做到盡善盡美,除了此次公布不再受理買進槓桿/放空型ETF標的交易,8月時也提及上百檔美國股票名單,因可能涉及美國新稅法修正,2023年1月1日起就不再進行買賣、交易、或其他移轉(具對價關係),要求專業投資級的客戶加快處理。

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